Placar Espetacular

Exame De Série Para Bancos De Investimento

O exame Série 79 - o Exame de Qualificação do Representante Bancário de Investimento (IB) - avalia a competência de um representante registrado no nível de entrada para executar seu trabalho como banqueiro de investimento.

O exame mede o grau ao qual cada candidato possui o conhecimento necessário para executar as funções críticas de um representante bancário de investimento. Isso inclui assessoria ou facilitação de ofertas de dívida ou de capital por meio de uma colocação privada ou oferta pública, e assessoria ou facilitação de fusões e aquisições, ofertas de concurso, reestruturações financeiras e vendas de ativos.

A Série 79 consiste em 175 questões pontuadas e mais 10 perguntas pré-teste não decoradas. Os candidatos têm cinco horas para completar o exame. A pontuação é de 73 por cento.

Outline de conteúdo

O fornece um guia abrangente para a gama de tópicos abordados no exame, bem como a profundidade do conhecimento necessário. Inclui perguntas de amostra para familiarizar um candidato com os tipos de questões de múltipla escolha no exame.

O esboço consiste nas quatro principais funções de trabalho de um representante da série 79 de nível de entrada.

• Função 1 - Coleta, Análise e Avaliação dos Dados
• Função 2 - Subscrição/Nova Transações de Financiamento, Tipos de Ofertas e Registro de Valores Mobiliários
• Função 3 - Fusões e Aquisições, Ofertas de Tender e Transações de Reestruturação Financeira
• Função 4 - Regulamentos Gerais da Indústria de Valores Mobiliários

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Elegibilidade

A Série 79 não tem um exame pré-requisito.

Atividades permitidas

As atividades cobertas incluem aconselhamento e/ou facilitação do seguinte:

• Ofertas de dívida e equidade (contribuição privada ou oferta pública)
• Fusões e aquisições
• Ofertas de gênero
• Reestruturações financeiras
• Vendas de ativos
• Divestitures ou outras reorganizações corporativas
• Operações de combinação de negócios

Tomando o exame

A tabela abaixo lista a alocação de perguntas de exame para cada função de trabalho principal de um representante bancário de investimento.

Perguntas-chave

1. Eu envolvo-me investimento trabalho bancário que se limita à estruturação de ofertas de títulos privados na minha empresa. Que registro(s) terei de me envolver nesta atividade?

Você pode se registrar como um Representante Bancário de Investimentos (IB) passando pela Série 79 Exame ou como Representante de Ofertas Privadas (PR) passando pela Série 82 Exame.

2. Os negócios da minha empresa estão limitados à estruturação e venda de ofertas de títulos privados. Que registro(s) terei de me envolver em ambos os tipos de atividades?

Você tem duas opções de registro para se envolver nessas atividades: (a) registrar como Representante de Ofertas Privadas (Series 82) ou (b) registrar como Representante Bancário de Investimento (Series 79) e como Representante Geral de Valores Mobiliários (Series 7) ou Representante de Valores Corporativos (Series 62).

3. Eu sou registrado como um Representante Bancário de Investimento (série 79) sob NASD Regra 1032(i) Bancário Representante-Investimento Limitado. A regra afirma que as pessoas cujas atividades envolvem “aconselhamento ou facilitação de ofertas de títulos de dívida ou de capital social, embora uma colocação privada ou uma oferta pública, incluindo...marketing....” devem se registrar como um Representante Bancário de Investimento. Isso significa que eu posso me envolver em atividades de demonstração de estrada e esforços diretos de venda relacionados a uma dívida ou equidades que oferecem valores mobiliários sem obter nenhum registro adicional?

A categoria de Registro de Representantes Bancários de Investimentos destina-se a incluir banqueiros de investimento, que, como parte de suas atividades de trabalho, aconselham ou facilitam a comercialização de uma oferta. Isso inclui atividades como preparar um plano de marketing, assessorando em um plano de marketing preparado por uma equipe de vendas ou desenvolvendo e/ou contribuindo informações para materiais de marketing. No entanto, não incluiria pessoas que comercializam ativamente a oferta e interagem com investidores ou potenciais investidores, como uma pessoa que está se engajando em atividades de demonstração de estrada. Essa pessoa também precisa ser registrada como Representante Geral de Valores Mobiliários (série 7), Representante de Valores Corporativos (série 62) ou Representante de Ofertas Privadas de Valores Mobiliários (série 82) dependendo do tipo de oferta a ser feita.

4. Estou registrado como Representante Geral de Valores Mobiliários (Série 7) e me envolvo tanto nas vendas quanto no marketing de colocações privadas e ofertas públicas. Preciso de registos adicionais?

Se você está apenas envolvido em vender a oferta ou marketing ativamente a oferta a investidores ou potenciais investidores, o registro da Série 7 é suficiente. No entanto, se você quiser se envolver em atividades como preparar um plano de marketing ou assessorar em um plano de marketing preparado por uma equipe de vendas ou desenvolver e/ou contribuir com informações para materiais de marketing, você também precisa ser registrado como um representante do Banco de Investimento (série 79).

Usando Materiais de Referência

O administrador do teste fornecerá o marcador de apagamento de quadro/seco e as calculadoras eletrônicas básicas aos candidatos, que devem ser devolvidas ao administrador do centro de teste no final da sessão de teste. Algumas perguntas de teste envolvem cálculos. Somente as calculadoras fornecidas podem ser usadas durante o exame.

O exame pode conter perguntas que requerem o uso de exposições (por exemplo, gráficos, gráficos, tabelas). Se assim for, as perguntas indicarão quando se referir a uma exposição.

Os candidatos não são autorizados a trazer qualquer material de referência para sessões de teste. penalidades severas são impostas aos candidatos que traem ou tentam trair a FINRA exames administrados.