Requisitos De Licença Bancária De Investimento : Placar Espetacular

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Requisitos De Licença Bancária De Investimento

Investimento / Июнь 22, 2023

O exame Series 79 é uma versão mais leve do exame Series 7, mas não ser enganado, o exame é enganosamente difícil.

O exame Série 79 é para aqueles que procuram trabalhar na área de bancos de investimento. Antes de 2009 o exame mais popular (a Série 7) foi obrigado a ser um corretor geral, mas alguns representantes descobriram que estavam realizando apenas atividades bancárias de investimento, que é apenas uma pequena parte do exame Série 7. As empresas de títulos de varejo fornecem um conjunto diferente de funções e serviços do que os banqueiros de investimento, de modo que o material de teste da Série 7 abrangeu tópicos além dos deveres da maioria dos banqueiros de investimento. Devido a essas preocupações, foi realizada uma análise de trabalho e um comitê de banqueiros de investimento concordou com os principais deveres, funções de trabalho e tarefas associadas a este banco de investimento. Em 2009, a Comissão de Valores Mobiliários e Valores Mobiliários (SEC) aprovou o mais focado, Exame de Qualificação de Representantes Bancários de Investimento (série 79). Este exame também é referido como o exame de "representante limitado" dos banqueiros de investimento porque foi projetado para os banqueiros de investimento de nível de entrada.

Quem precisa da série 79

O que é o banco de investimento e como você sabe que precisa da licença Series 79? Além de ser informado pelo seu empregador, existem áreas específicas de finanças onde você provavelmente vai precisar desta licença. NASD A regra 1032 define os diferentes tipos de categorias representativas, e a seção (i) Representante Limitado - Banco de Investimento dá uma explicação mais do que completa das áreas.

Pré-requisitos

A série 79 satisfaz a série 24 pré-requisito como um exame representativo. Mas porque a Série 79 se concentra em bancos de investimento, a Série 24 General Securities Principal será limitada a responsabilidades de supervisão bancária de investimento se eles só têm a Série 79. A Série 7 é mais geral e não é um substituto para a Série 79. Assim, aqueles que procuram se mover para supervisionar os banqueiros de investimento vai precisar da Série 79, mesmo que eles já tenham a Série 7. Este é um dos únicos casos em que a Série 79 pode ser usada como pré-requisito em vez da Série 7. (Conhecer como os mercados primários e secundários funcionam é fundamental para entender como o comércio de ações, ler Um olhar nos mercados primário e secundário.)

Geralmente, se você lidar com qualquer uma dessas duas principais áreas de atividades, seja como trabalhador ou supervisor, você pode precisar da Série 79.

1. Ofertas de dívida ou equidade através de colocação pública ou privada.

Outras actividades em que a série 79 pode ser exigida para:

Pricing de títulos nas ofertas de dívida e equidade
Origens, que lidam com mercados de capital de risco e mercados de capital de dívida
Marketing
Luta
Sindicato
Gerenciando as atividades de alocação e estabilização de ofertas

2. Fusões, aquisições e reestruturação financeira

Algumas responsabilidades que uma série 79 vai treinar ou pode ser necessário para.

Há exceções

Mesmo que o funcionário participe dessas atividades bancárias de investimento, pode não precisar de uma Série 79 se a exposição for muito limitada. Também em alguns empregos onde os novos funcionários associados giram entre diferentes áreas de negócios e departamentos para fins de treinamento, há algum leeway. Estes trabalhadores receberão um período de seis meses de graça de quando começarem a trabalhar em atividades bancárias de investimento. Normalmente, trabalhar nessas áreas desencadearia a necessidade de se registrar como um Representante Bancário de Investimento, mas essa exceção permite que as empresas treinem funcionários. Para um guia completo de isenções, consulte a regra NASD 1032 (i).