Exame Da Série De Bancos De Investimento
e Torne-se um Diretor Geral de Valores Mobiliários
Uma das chaves para passar a série 24 exame é certificar-se de que você tem uma compreensão completa de como supervisão de investimento bancário será testado na série 24 Exam. Este artigo que foi produzido a partir do material contido em nossa série 24 livro de texto e irá ajudá-lo a dominar o material para que você passar a série 24 exame.
Revisão de Acordos de Subscrição pela FINRA
Todos os acordos de subscrição devem ser submetidos ao Departamento de Finanças Corporativas da FINRA para revisão, o mais tardar um dia após a apresentação de qualquer registro com a SEC ou com qualquer regulador do estado. Se a oferta não for exigida para ser arquivada em nível federal ou estadual, o acordo deve ser arquivada com a FINRA pelo menos 15 dias úteis antes da data de oferta antecipada. Na maioria dos casos, o acordo é apresentado pelo subscritor de gestão. A FINRA irá rever a compensação total máxima aos subscritores para garantir que a compensação do subscritor seja justa e razoável à luz do tamanho e complexidade da oferta. A submissão deve incluir:
- O preço máximo de oferta
- O desconto máximo da máquina de escrever
- O reembolso máximo estimado para as despesas de subscritor
Compensação da máquina
A maior porcentagem da compensação do subescritor virá na forma do desconto do subescritor. Outros itens recebidos pelo sindicato também serão considerados compensações como:
- Reembolso do custo geralmente não suportado pelo emissor
- Opções, direitos ou mandados
- Ações do emissor
- Taxas do Finder reembolsadas pelo emissor
As despesas que não são consideradas ao olhar para a compensação do subscritor seriam:
O requerente não é obrigado a fornecer informações sobre:
- Custos de impressão
- Taxas de contabilidade
- Pais do céu azul
Nada!
Se os títulos estão sendo vendidos para uma empresa membro, então a empresa membro que é o emissor é obrigada a apresentar o acordo de subscrição com a FINRA.
A seguir estão todos isentos da apresentação do acordo de subscrição com o Departamento de Finanças Corporativas:
- Títulos do Governo
- Valores mobiliários
- Compartilhamentos da empresa de investimento renovável
- Contratos variáveis
